以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是( )。
2023-08-04
B.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动
C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
参考答案:D
中国证券投资基金业协会履行下列职责:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。
(8)协会章程规定的其他职责。
下列行为中,不符合银行业从业人员职业操守中关于“监管规避”要求的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
下列行为中,符合银行业从业人员遵守业务操作指引要求的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列行为中没有违反银行业从业人员“勤勉尽职”要求的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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