(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（ ）。

按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A.发行人 B.持有人行权的时间C.买卖的标的股票来源 D.持有人权利的性质

2023-05-26 从业资格银行证券

常见的内幕交易行为有（）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币()。A. 0.005 元 B. 0.001 元 C. 0.1 元 D. 0.01 元

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一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手 300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。A. A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B. A和B席位分别增加某实物券100手和500手C. B和C席位均增加某实物券300手D. A和C席位均增加某实物券300手

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ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台

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对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续

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全国银行间债券市场回购交易单位为（ ）。A.元 B.百元 C.千元 D.万元

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上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统 C.证券公司 D.互联网

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首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A. A 类 B. AA 类 C. AAA 类 D. AAA + 类

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对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%

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