(2017年)针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以采取( )处理方式。
Ⅰ 行政监管措施
Ⅱ 移送司法机关
Ⅲ 行政处罚
Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施

2023-08-04

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以视具体情况,分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施(故Ⅳ项错误)等处理方式。

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