(2017年)股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。

2023-08-04

A.基金持有人大会
B.基金合同
C.基金托管人
D.基金管理人

参考答案：B

为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对以下内容作出规定：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（2）基金的运作方式。（3）基金的出资方式、数额和认缴期限。（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（5）基金收益分配原则、执行方式。（6）基金承担的有关费用。（7）基金信息提供的内容、方式。（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（10）基金财产清算方式。（11）当事人约定的其他事项。

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2005年12月，作为我国资产化试点银行，（ )分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A.中国建设银行 B.中国工商银行C.国家开发银行 D.中国人民银行

2023-05-27 从业资格银行证券

金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。 A.债券 B.股票 C.银行定期存单 D.金融衍生工具

2023-05-27 从业资格银行证券

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。 A.实际利率 B.固定利率 C.浮动利率 D.名义利率

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平衡型基金的特点包括（）。 A.风险比较低 B.分别投资于两种不同特性的证券上C.成长潜力不大 D.成长潜力比较大

2023-05-27 从业资格银行证券

设立证券公司需要符合的条件有（）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

2023-05-27 从业资格银行证券

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在 ( )。 A.债权人之后 B.债权人之前C.普通股之前 D.普通股之后

2023-05-27 从业资格银行证券

用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。 A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

2023-05-27 从业资格银行证券

下列（ )属于技术分析的假设。 A.市场行为涵盖一切信息B.历史会重演C.价格随机波动D.价格沿趋势移动

2023-05-27 从业资格银行证券

下列说法中，正确的是（）。 A.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行D.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

2023-05-27 从业资格银行证券

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。 A.加强法制和诚信建设B.防范和化解市场风险C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种D.提高上市公司质量，促进规范运作

2023-05-27 从业资格银行证券

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