全面风险管理就是一个从企业战略目标制订到目标实现的风险管理过程。( )

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（　　）。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式

2023-07-24 从业资格银行证券

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（??）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

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包销与代销的区别包括( )。Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括( )。Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

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有下列( )情形时，不得再次公开发行公司债券。Ⅰ．对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态Ⅱ．对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态Ⅲ．对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有( )。Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。 1、具备健全且运行良好的组织机构 2、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 4、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息

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符合下列（）情形的，为公开发行。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币②公司、企业等机构净资产不低于1亿③依法设立并受监管的各类集合投资产品④具备相应的风险识别能力和承担

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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