2023-08-11
执行有关银行间同行业拆借市场的行为属于中国人民银行的直接检查监督权。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
2023-08-02 从业资格银行证券
一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。Ⅰ．指标类Ⅱ．形态类Ⅲ。切线类Ⅳ．波浪类
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会
从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（ ）。Ⅰ．收入增加而支出稳定 Ⅱ．子女与父母同住Ⅲ．结清所有大额负债 Ⅳ．资产达到巅峰，要逐步降低投资风险
经常性收益是投资者（ ）。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低
下列属于客户定量信息的有（ ）。Ⅰ．资产与负债Ⅱ．收入与支出Ⅲ．保单信息Ⅳ．风险偏好
根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（ ）。Ⅰ．利率风险Ⅱ．汇率风险Ⅲ．股票价格风险Ⅳ．商品价格风险
预期效用函数的公理化假设包括（ ）。Ⅰ．优势性假设Ⅱ．中性值假设Ⅲ．恒定性假设Ⅳ．传递性假设
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用Ⅱ．具有大学专科以上学历Ⅲ．具有完全民事行为能力Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格
融资融券业务的风险主要表现在（ ）。Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
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