与银监会监管职能相适应的特殊行政处罚不包括下列哪项?( )。

记账式国债的发行场所有（ ）。A.上交所债券市场 B.深交所债券市场C.全国银行间债券市场 D.同业拆借市场

2023-05-27 从业资格银行证券

下列属于资产评估报告组成部分的是（ ）。A.封面 B.附录 C.备査文件 D.工作底稿

2023-05-27 从业资格银行证券

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项 目进行注释。A.期初未售出数 B.本期承购或代销数C.本期转出数 D.本期转入数

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拟发行上市公司关联方主要包括（ ）。A.控股股东 B.发行人参与的合营企业C.发行人参与的联营企业 D.关键管理人员、核心技术人员

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定， 在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（ ）。A.产业政策 B.产品特性C.技术替代 D.行业发展瓶颈

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关于招股说明书，下列说法正确的是（ ）。A.招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成，由公司董事会表决通过B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露C.招股说明书的有效期为4个月D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

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上市公司发行证券，可以（ ）确定发行价格。A.通过询价的方式 B.通过定价的方式 C.与主承销商协商 D.根据申购情况由市场

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拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业 担任（ ）的职务。A.董事 B.财务负责人C.总经理 D.监事

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首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（ ）完成首次公开发行股票的电子 化网下发行程序。A.电话通讯方式 B.交易所申购平台C.交易所交易系统 D.登记结算公司登记结算平台

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在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B. —致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动 人名下的股份D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人 名下的股份

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