下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。 A.上市交易的股票 B.期货C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券

2023-05-27 从业资格银行证券

基金管理费费率大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比，与风险成反比

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投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（ ）。 A.手续费 B.印花税 C.申购费 D.赎回费

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指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）投资。 A.社会闲资 B.对冲基金C.激进的投资者 D.社保基金

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( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A.社保基金理事会 B.证券业协会C.中国证券投资者保护基金有限公司 D.中国证券登记结算机构

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股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%

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股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。A. 500 B. 1000 C. 2000 D. 3000

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《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。A.累计投标询价 B.初步询价C.静态市盈率 D.动态市盈率

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下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据

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证券公司应当自领取营业执照之日起（ )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A. 5 B. 7 C. 10 D. 15

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