银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受( )的监督。

有下列（ ）情况之一的，公司应当修改章程。A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致C.董事会决定修改章程D.股东大会决定修改章程

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司应向（ ）报送年度报告。A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司

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证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）等措施，有效控制包销风险。A.事先评估 B.制订风险处置预案C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。A.明确了公开发行和非公开发行的界限B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A.200 B.300 C.500 D.600

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并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到____票为通过，并购重组委员会委员在投票时____。（） A.2；应当在表决票上说明理由 B.3；无须在表决票上说明理由C.2；无须在表决票上说明理由 D.3；应当在表决票上说明理由

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上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（ ）为准。A.相关资产与负债账面值的差额B.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者C.成交金额D.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较低者

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进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于____亿美元或管理的境外实有资产总额不低于____亿美元。（）A.1；3 B.1；5 C.2；3 D.2；5

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外国投资者并购境内企业的审批机关是（ ）。A.商务部或省级商务部主管部门B.国家工商行政管理总局或其授权的地方行政管理局C.国家外汇管理局或其分支机构D.国资委或省级国有资产管理部门

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拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/2

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