单位或个人擅自设立银行业金融机构的,不得采取以下哪种处理措施?( )。
2023-08-11
B.构成犯罪的,依法追究刑事责任
C.由国务院银行业监督管理机构予以取缔
D.一律处以50万元以上200万元以下罚款
参考答案:D
D对于未经审批擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构业务活动的,由国务院银行业监督管理机构予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上200万元以下罚款。故选D。
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2023-07-29
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《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的()。
2023-07-29
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银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则,具体包括()。
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