国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报( )备案。

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上 交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。 （)

2023-05-26 从业资格银行证券

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的 客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）

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管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划最 低收益。 （ ）

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集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合 资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）

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证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资 产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）

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定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不 得扣除相关费用。 （ ）

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参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）

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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ )

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扰乱证券交易市场的将一律追究刑事责任。 （ ）

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《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本 的 20%。 （ ）

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