监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法,银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价,这是银监会监管措施中的( )。
2023-08-11
B.监管谈话
C.非现场监管
D.现场检查
参考答案:D
D“信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息;“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话;“非现场监管”主要是在收集数据资料的基础上分析评价;“现场检查”主要是在实地查阅资料和访谈的基础上分析评价。故选D。
2023-07-24 从业资格银行证券
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上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
如果客户采用自助委托方式,则当其( )后,即视同确认了身份。
2023-07-24 从业资格银行证券
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