下列关于合规风险说法,正确的有( )。
2023-08-11
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
参考答案:ABE
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。CD两项属于法律风险。
2023-05-27 从业资格银行证券
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利用时间数列进行预测的方法中,趋势外推法预测过程的主要步骤包括()。
2023-05-27 从业资格银行证券
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()不同。
2023-05-27 从业资格银行证券
一般来说,企业的经济效益会随着()等宏观经济因素的变动而变动。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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