小张在某银行从事信贷业务，下列行为中不符合银行业从业人员职业操守要求的是（）。

2023-08-11

A.热情地为客户提供业务咨询，包括向客户提供改善财务状况的建议
B.对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的耐心说明情况
C.在客户信用时，由于某项财务数据不达标，致使无法新增授信，鉴于该客户为重点客户，且实际风险不大，小张便告知客户调整财务报表数字，以便于新增授信息
D.不歧视客户，公平对等不同民族、性别、年龄的客户

参考答案：C

C项违反了职业操守中的授信尽职原则。ABD三项符合职业操守中的公平对待客户的原则。

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下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

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货币市场基金可以投资的金融工具有（）。

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基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

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基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

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（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

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合规管理的基本原则不包括（）。

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（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

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对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。Ⅰ.投资目的，Ⅱ.投资期限投资经验，Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ.长期风险承受水平。

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董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； Ⅲ.审议公司风险管理报告； Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

2023-07-27 从业资格银行证券

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