金融市场是中央银行实施货币政策、调节货币供给或利率的重要传导中介，这体现了金融市场( )的功能。

上海证券交易所于（ ）正式开业。A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2月 D. 1991 年 7 月

2023-05-26 从业资格银行证券

( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A.中国证监会 B.证券公司C.证券交易所 D.国务院

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根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量 B.委托价格限制C.买卖证券的方向 D.委托时效限制

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委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.转账 B.托管 C.交割 D.变更

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( )可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券 卖出的价格作出限制性规定。A.证券登记结算机构 B.中国证监会C.证券交易所 D.证券公司

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按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融 衍生工具交易。A.交易性质 B.交易对象C.交易场所 D.交易规模

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经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司， 注册资本的最低限额为（ ）。A.人民币10亿元 B.人民币5亿元C.人民币1亿元 D.人民币5 000万元A.人民币10亿元 B.人民币5亿元C.人民币1亿元 D.人民币5 000万元

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在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。A.清算B.交割C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.初始登记

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在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。A.交易的直接参与者B.交易的组织者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者

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信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券经纪商 D.投资者保护基金

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