商业银行开展理财产品销售业务有()情形时,由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2023-08-11
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的
参考答案:ABCD
银行将一般储蓄存款单独当作理财计划销售,属于违反《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的行为,应根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相关规定采取相应监管措施。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
公积金个人住房贷款业务中,贷款银行一般采取的催收措施为( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
在借款人不履行合同义务时,银行直接扣收担保人的保证金。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
操作风险是一种发生在实务操作的、内部形成的系统性风险。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签