对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求。（　）

证券自营业务的特点之一是（ ）。A.决策的规范性 B.交易的优先性C.收益的不确定性 D.风险的易控性

2023-05-26 从业资格银行证券

按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A. 2% B. 5%C. 7% D. 10%

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根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括（ ）。A.场内现金认购 B.电话认购C.网上组合证券认购 D.网下组合证券认购

2023-05-26 从业资格银行证券

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A. 9个月 B. 6个月C. 3个月 D. 1个月

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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。A.99 999 900 元 B. 9 999 900 元C. 999 999 900 元 D. 10 000 000 元

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根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在（ ）领取现金红利。（T为公告刊登日）A. T + 5 日 B. T+4 日C. T+8 日 D. T 日

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网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A.高效性 B.经济性C.连续性 D.市场性

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关于连续交易，下列说法中正确的是（ ）。A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息

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下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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下列属于无差异市场营销策略主要优点的是（ ）。A.成本低，操作筒单 B.效益相对比较低C.寻找客户的随意性较大 D.整体业绩提升将受到很大的限制

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