下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述,不正确的是( )。
2023-08-11
B.可以亲自以客户的身份进行调查
C.不得委托他人以客户的身份进行调查
D.应采用多样化的方式进行调查
参考答案:C
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条的规定,个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。故选项C错误。
未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模
2023-07-24 从业资格银行证券
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