根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,下列表述错误的是( )。
2023-08-11
B.除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录
C.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
D.商业银行个人理财业务内部调查监督的重点为是否存在错误销售和不当销售情况
参考答案:A
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第8条的规定,商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。商业银行应妥善保管相关合同和各类授权文件,并至少每年重新确认一次。故选项A错误。
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在证券公司客户招揽环节中,确定目标市场首先要进行市场细分。()
2023-05-26
从业资格银行证券
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2023-05-26
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客户非柜台委托的形式有人工电话或传真委托、自动及电话自动委托、网上委托等。()
2023-05-26
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在我国,当日买进的权证,当日可以行权当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。()
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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