根据生命周期理论，个人在退休期的投资工具是（　　）。

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营 清单的限制。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的10%。 ( )

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如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在 中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）

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上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）

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.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将 配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算 备付金账户。 （ ）

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上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）

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在我国，新股网上竞价即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格 向投资者发售股票。 （ ）

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证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 （ ）

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对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的 规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）

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稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （ ）

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