理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合，商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划，应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估，并由(　　)核准评估结果后，在理财产品发行文件中进行披露。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公 司托管的自营债券总额的（ ）。 A. 80% B. 100% C. 120% D. 200%

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。 A.企业债 B.融资券 C.特种金融债 D.国债

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在回购交易中，标准品种只分（ ）。 A.券种 B.回购期限 C.债券利率 D.债券价格

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全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括（ ）。 A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 .C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

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全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。 A. “对话报价一反馈” B. “对话报价一确认”C. “询价一再询价” . D. “询价一反馈”

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买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。 A.到斯交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

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上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。A.集合资产管理计划托管机构名称B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C.集合资产管理计划说明书 D.经办人信息

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( )不是场外交易市场。 A.债券柜台市场 B.证券交易所C.银行间债券市场 D.代办股权转让市场

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证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。 A.中国证券业协会B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院

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下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。 A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失 .D.集合资产管理计划运作期间发生的费用

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