( )是以被保险人依法应负的民事损害赔偿责任或经过特别约定的合同责任为保险标的的一种保险。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A、10% B、3% C、1% D、5%

2023-07-24 从业资格银行证券

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A、100 B、150 C、200 D、300

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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 A、2 B、3 C、4 D、5

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A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。 A、20 B、15 C、30 D、60

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非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。 A、20万元以上100万元以下 B、15万元以上120万元以下 C、25万元以上120万元以下 D、20万元以上120万元以下

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以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。 A、35% B、30% C、20% D、40%

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上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A、4 B、3 C、5 D、2

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公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A、5 B、15 C、10 D、20

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证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A、50% B、100% C、30% D、500% Format:HTML

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