客户家庭财务状况信息的内容主要包括以下哪几个方面( )

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。Ⅰ．预留印鉴Ⅱ．资金账户卡Ⅲ．代理人身份证Ⅳ．证券账户卡

2023-07-24 从业资格银行证券

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员；Ⅱ．期货交易所的从业人员；Ⅲ．证券业协会的工作人员；Ⅳ．银行工作人员。

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公司合并的种类包括（ ）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并

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根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

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根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

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保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ．发行申请文件

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。

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《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

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在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。

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在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。

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