就管理而言，从中小企业自身来看，中小企业面临着哪些问题?（ ）

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。

2023-05-24 从业资格银行证券

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（ ）。

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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。

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按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

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期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（ ）

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交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

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对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（ ）

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对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会给予的最高惩罚是通过媒体公开谴责。

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《期货交易所管理办法》第六十三条规定，非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

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