一个人要渡过一条河流、到达彼岸，理财师就是帮助他渡河的人。如果要帮助客户“过河”，那么理财师需要做什么?（　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。A. 3 B. 5C.20 D.10

2023-05-26 从业资格银行证券

( )属于明文列示的内幕交易行为。A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进某一只股票B.发行人委托证券公司代为买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券D.上市公司与其他公司进行关联交易

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根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A. 10% B. 20%C. 5% D. 30%

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在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。A.使用自有资金和依法筹集的资金B.使用以自己名义开设的证券账户C.需要经过中国证监会的批准D.不用缴纳证券交易印花税

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从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体

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下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

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权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A.10 B.5C. 1 D. 3

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上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日后一天 B.配股登记日C.配股公告日 D.配股登记日后一天

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下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。A.每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍B.申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的‰，且不得超过99999. 9 万股C.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购D.新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销

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下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B.连续性C.经济性 D.公平性

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