银行一般通过（　　）来覆盖非预期损失。

关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.反映的经济关系不同；Ⅱ.所筹资金的投向不同；Ⅲ.投资收益和风险大小不同

2023-07-26 从业资格银行证券

关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。

2023-07-26 从业资格银行证券

基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会

2023-07-26 从业资格银行证券

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

契约型基金所反映的是（ ）

2023-07-26 从业资格银行证券

某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权 其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风 险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风 险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。

2023-07-26 从业资格银行证券

监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。

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