个人住房贷款签约业务办理中不得一人兼任___________和__________。（　　）

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对( )作出约定。 Ⅰ 服务方式Ⅱ 报酬支付 Ⅲ 投诉处理Ⅳ 服务期限

2023-08-02 从业资格银行证券

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局

2023-08-02 从业资格银行证券

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I 风险承受能力II 经济条件III 服务需求IV 家庭成员

2023-08-02 从业资格银行证券

证券投资顾问业务的原则包括（）。I 独立客观II 依法合规III 诚实守信IV 保密原则V 公平维护客户利益

2023-08-02 从业资格银行证券

下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV 向客户提供适当的投资建议服务

2023-08-02 从业资格银行证券

在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。Ⅰ 面对面交流Ⅱ 电话Ⅲ 短信Ⅳ 电子邮件Ⅴ 写信

2023-08-02 从业资格银行证券

证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

2023-08-02 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。 Ⅰ 电视Ⅱ 广播 Ⅲ 报刊Ⅳ 网络

2023-08-02 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构通过（??）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。Ⅰ．广播 Ⅱ．电视 Ⅲ．网络 Ⅳ．报刊

2023-08-02 从业资格银行证券

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

2023-08-02 从业资格银行证券