2023-08-11
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
2023-07-27 从业资格银行证券
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。 A、基金资金清算B、建立并管理投资人的基金账户C、代理发放红利D、负责基金份额的登记
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。 A、监管机构B、所在机构C、监控中心D、基金托管人
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。 A、监事会B、管理层C、合规管理部门D、督察长
关于金融资产，以下描述错误的是（） A、金融资产具有较大的升值空间B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C、资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产D、金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
下列属于内部风险的是（）。 A、决策失误B、经济C、文化D、法律法规
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A、控制活动中的不相容职务分离B、行为监控中的特定人员分别管理C、内部环境中经营理念和经营风格D、事项识别中的不同管理事项的分类
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。 A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日
基金注册登记机构的职责不包括（） A、披露基金份额净值B、确认基金交易C、保管持有人名册D、建立投资者基金份额账户
下列属于中台部门的是（）。 A、清算部B、信息技术部C、监察稽核部D、以上选项都正确
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