当发生下列情况时，不能经贷款人同意而采取借款人自主支付方式的有（　　）。

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。①股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额②股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份③设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上100人以下④股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

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下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

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下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

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关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。

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退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

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特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。

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证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

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证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

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