反洗钱的主要制度中,处于基础地位的是()。
2023-08-12
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易与可疑交易报告制度
D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度?
参考答案:A
反洗钱有三项主要制度:客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。?
考点?
反洗钱的主要框架?
(2016年)( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)( )通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)关于证券投资基金分类的意义,下列表述错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)( )一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此又常被称为指数型基金。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)( )主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。
2023-07-27 从业资格银行证券
热门标签