银行监管与外部审计各有侧重，通常情况下，银行监管侧重于（　　）。

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )

2023-05-27 从业资格银行证券

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转人公司的资本公积金。( )

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涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法 律。 ( )

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合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公 司有关人员对有关事项作出说明。 ( )

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按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )

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股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款 利率的变化作调整。 ( )

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限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资 产，不得超过该计划资产净值的15%。 ( )

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上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。（ )

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证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业 务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )

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上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 （ ）

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