下列关于商业银行内部控制的描述,正确的是( )。
2023-08-12
B. 内部控制的建设、执行部门同时负责内部控制的监督、评价
C. 内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
D. 内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
参考答案:C
A项,内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求;BC两项,内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道;D项,内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
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2023-05-24
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按照大户报告制度,当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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2023-05-24
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在出现涨跌停板情形时,交易所采取的控制风险的措施包括( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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为保证期货交易的顺利进行,交易所制定了相关风险控制制度,其中包括( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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