在总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上，国务院银行监督管理机构提出的监管理念是（??）。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

2023-07-24 从业资格银行证券

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

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向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．依据Ⅳ．内容

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下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事

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下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；Ⅲ．不承担客户的价格风险；Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

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下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

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我国现行的证券市场法律主要有（ ）。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

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