从监管级别看，商业银行风险监管与管理指标分为（ ）三大类。

基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.以低于成本的销售费用销售基金D.募集期间对认购费打折

2023-05-27 从业资格银行证券

宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括（ ）。A.人口 B.经济C.政治 D.法律

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前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用 系统，分为（）。A.自助式前台系统 B.辅助式前台系统C.后台管理系统 D.应用系统的支持系统

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基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。 A.资产负债表 B.基金经营业绩表C.基金收益分配表 D.基金净值变动表

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基金托管人负责保管的重要文件包括（ ）。A.重大合同 B.基金的开户资料C.预留印鉴 D.实物证券的凭证

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基金投资运作监督与处理的方式包括（ ）。A.电话提示 B.书面警示C.书面报告 D.定期报告

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内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（ ）而形成的系统。A.建立组织机制 B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施 D.实行分散化投资

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依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。A.计算并公告基金资产净值 B.召集基金份额持有人大会C.安全保管基金财产 D.编制中期和年度基金报告

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基金管理公司的机构设置包括（ ）。A.投资管理部门 B.风险管理部门C.市场营销部门 D.基金运营部门

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以下属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。A.负责基金份额登记，确认基金交易 B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户 D.发放红利

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