商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（ ）。

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 ( )

2023-05-24 从业资格银行证券

持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 ( )

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期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 ( )

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会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。( )

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某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是( )。

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某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是( )。

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甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成( )。

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《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

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