科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（ ）。

以下情形不构成首次公开发行股票发行障碍的是（ ）

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以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有（　　）。

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首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（　　）。

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投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是（　　）。

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根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

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以下关于非上市公众公司收购说法正确的有（　　）

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甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为4％。则发行债券时应付债券的初始确认金额为（　　）万元。

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以下可以发行地方政府一般债券的主体有（ ）。 Ⅰ 省政府 Ⅱ自治区政府 Ⅲ 直辖市政府 Ⅳ 经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府 Ⅴ 县级市政府 Ⅵ．县政府

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关于上市公司发行证券的说法正确的有（　　）。Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售Ⅱ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介Ⅲ．股东大会通过公积金转增股本方案的次日：刊登公开发行股票的招股意向书Ⅳ．配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

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下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

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