商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。
2023-08-12
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
参考答案:ABCDE
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等:合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等:合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系:设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
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发生以下( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
2023-05-24
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下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务,不得出现的情形有( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
2023-05-24
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