2023-08-12
应建立适当的监控和保护机制，尽力保护消费者的存款及其他金融资产，防止欺骗、挪用客户资金等侵害消费者利益的行为发生，该说法是G20金融消费者保护十项基本原则中有关原则七——防止欺骗和误导消费者的具体阐述。
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
2023-07-24 从业资格银行证券
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500％Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。Ⅰ．接受他人委托从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益Ⅳ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
余额包销最长不得超过（ ）。
有限责任公司的权力机构是（ ）。
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