( )是根据上级部门重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。
2023-08-12
B.专项检查
C.后续检查
D.临时检查
参考答案:D
全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次。 专项检查是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查。
后续检查是对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。
临时检查是根据上级部门重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。
稽核调查是采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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