行政处罚委员会办公室根据行政处罚委员会的审议决定制作行政处罚意见告知书，经行政处罚委员会主任委员批准后送达当事人。当事人需要陈述和申辩的，应当在收到行政处罚意见告知书之日起（ ）日内将陈述和申辩的书面材料提交拟作出处罚的银监会或其派出机构。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿 责任。 ( )

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目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和 国债现券交易和回购的管理方面。 （ )

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影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。A.票面利率 B.转股价格、转股期限C.股票波动率 D.赎回、回售条款

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盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（ )。A.会计年度营业收入 B.利润总额C.净利润 D.每股盈利

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赎回公告应当载明（ ）等内容。A.赎回的程序 B.赎回价格 C.付款方法 D.赎回时间

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我国企业股份制改革的目的是（.)。A.建立规范的公司治理结构 B.筹集资金C.剥离不良资产 D.确立法人财产权

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股份有限公司股东的权利包括（ ）。 A.参加或委派股东代理人参加股东大会 B.对公司的经营行为进行监督C.依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配D.公司终止或者清算时,按其持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

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国际推介的主要目的是（ )。 A.査明长期投资者的需求情况，保证重点销售 B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断 C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估 D.为发行人与投资者保持关系打下基础

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下列说法正确的是（ )。 A.T日16 ： 00为网下申购资金入账的截止时点B.主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15 ： 30前通过申购平台发 送至登记结算平台C.主承销商于T+2日7 ： 00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配 售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记 结算平台D.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款

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