( )应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。
2023-08-12
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门
参考答案:B
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究: (1)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
(2)内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
(3)业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。
以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与( )完成净额交收。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
收益率曲线以( )为横坐标,以( )纵坐标的直角坐标体系上显现出来。
2023-07-26 从业资格银行证券
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