银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。A.股票发行公司已完成股权分置改革B.股票交易未被交易所实行特别处理C.近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上D.股东人数不少于3 000人

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。A.财产与收入状况 B.身份C.证券投资经验 D.风险偏好

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下列说法中错误的有（ ）。A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。 A.集合资产管理计划托管协议B.集合资产管理计划推广、设立情况C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函

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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有（）。A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任

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证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A.中国证监会加强对内幕交易的监管B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管C.证券公司加强自律D.新闻媒体加强监督

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投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项 D.确定投资品种

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与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。A.交易的风险性 B.业务的中介性C.收益的不确定性 D.决策的自主性

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关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有（ ）。 A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%B.股份转让以手为单位，1手等于100股C.证券公司不得自营所主（代）办公司的股份D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

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