根据《反洗钱法》的规定,下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
2023-08-12
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
参考答案:C
金融机构的反洗钱义务:①健全反洗钱内部控制制度;②建立客户身份识别制度:设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作;③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上);④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
2023-05-24 从业资格银行证券
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2023-05-24 从业资格银行证券
下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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