从商业银行的经营情况看，对公存款业务主要的风险点有（）。

2023-08-12

A.业务不合规

B.核算不真实

C.内控不完善

D.内部审计部门对对公存款业务审计的范围、频率、力度有缺陷

E.利率风险及网络系统风险等新型风险

参考答案：ABCDE

从商业银行的经营情况看，对公存款业务主要有的风险点为：业务不合规；核算不真实；内控不完善；内部审计部门对对公存款业务审计的范围、频率、力度有缺；利率风险及网络系统风险等新型风险。

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（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

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对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。Ⅰ.投资目的，Ⅱ.投资期限投资经验，Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ.长期风险承受水平。

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董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； Ⅲ.审议公司风险管理报告； Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

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