应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。

（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

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以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）Ⅰ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计为3％Ⅱ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计为10％Ⅲ．到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计为30％Ⅳ．债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例为25％

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下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；Ⅲ、非流通国债不能自由转让，通常必须记名；Ⅳ、非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。

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下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；Ⅱ、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；Ⅲ、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；Ⅳ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。

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下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。I．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险量化Ⅳ．风险规避

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我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力Ⅲ．能够为投资者提供多元化的投资渠道，为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级Ⅳ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展

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目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。Ⅰ、合并名称；Ⅱ、合并价格；Ⅲ、合并发行；Ⅳ、合并托管。

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流通市场的作用体现在（ ）。Ⅰ．缩短社会资金的运用时间，从而降低融资成本Ⅱ．为买卖双方创造了获取价差收益的机会Ⅲ．引导资源的有效流动和配置Ⅳ．为证券提供流动性

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可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

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