商业银行的（）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

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下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

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下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时

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下列属于设立有限责任公司的条件有( )。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

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依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

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下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

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公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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