重大声誉事件发生后( )内向中国银监会或其派出机构报告有关情况。

股权分置改革的完成表明（ ）等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。Ⅰ.囯有资产管理体制改革Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础

2023-08-02 从业资格银行证券

关于技术分析中的K线图，说法正确的是（ ）。Ⅰ.K线图又称阴阳矩线图Ⅱ.阳线通常用空心实体表示Ⅲ.最高价和实体之间的线被称为上影线Ⅳ.在囯内股票和期货市场，通常用红色表示阴线

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葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。Ⅰ.股价突然暴涨且远离平均线Ⅱ.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线Ⅲ.殷价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌Ⅳ.股价向上突破平均线.但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降Ⅴ.股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

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在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。Ⅰ.资金的筹集Ⅱ.进行基本分析和技术分析Ⅲ.评价投资组合的业绩Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正

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控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。Ⅰ.监测Ⅱ.计量Ⅲ.控制Ⅳ.分析

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下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释Ⅱ.为得到真实的信息，数据调查表必须有客户亲自填写Ⅲ.如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生顾虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差Ⅳ.宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得

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道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。Ⅰ.累积阶段Ⅱ.上涨阶段Ⅲ.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期Ⅳ.上升阶段

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制定投资规划时的步骤包括（ ）。Ⅰ.让客户认识自己的风险承受能力Ⅱ.确定客户的投资目标Ⅲ.实施投资计划Ⅳ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅴ.监控投资计划

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证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。Ⅰ.上市公司本身Ⅱ.其他上市公司Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

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现金预算与实际的差异分析包括（ ）。Ⅰ.总额差异的重要性大于细目差异Ⅱ.要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅲ.依据预算的分类个别分析Ⅳ.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善Ⅴ.若实在无法降低支出，需设法增加收入

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