创新理论是由熊彼特于20世纪上半叶提出的，当时指新的产品的生产、新技术或新的生产方法的应用、(??)、原材料新供应来源的发现和掌握、新的生产组织方式的实行等。

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．创立大会应选举公司董事会成员Ⅱ．发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告Ⅲ．创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行Ⅳ．创立大会由发起人、认股人组成

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

2023-07-24 从业资格银行证券

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100％以上的，上市公司购买的资产要求有（ ）。Ⅰ．该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数Ⅱ．该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元Ⅲ．经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司Ⅳ．该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司的股东大会分为（ ）。Ⅰ．年会Ⅱ．季度会Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

2023-07-24 从业资格银行证券

公司营业执照必须载明的内容有（ ）。Ⅰ．公司名称；Ⅱ．公司住所；Ⅲ．公司经营范围；Ⅳ．公司法定代表人姓名。

2023-07-24 从业资格银行证券

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．技术系统准备就绪Ⅳ．具有财务顾问业务资格

2023-07-24 从业资格银行证券

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。Ⅰ．营业执照是否有效Ⅱ．营业执照是否通过年检Ⅲ．账户设立是否完整Ⅳ．内部控制制度是否健全

2023-07-24 从业资格银行证券