银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。

上市开放式基金份额的转托管业务包含商种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 ( )

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投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股 权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。 （ ）

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对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红 利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的 银行账户。 ( )

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上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 ( )

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以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由 主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 ( )

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在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。 ( )

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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )

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深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。( )

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