合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。

（2019年）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。

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（2019年）机构投资者主要包括Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、企业和事业法人Ⅳ、各类基金

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（2019年）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。Ⅰ．参与股票配售Ⅱ．投资股票二级市场Ⅲ．参与股票承销Ⅳ．投资境外股票市场

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（2019年）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）

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（2019年）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）

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（2019年）通过证券市场进行的融资属于（ ）

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（2019年）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。

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（2019年）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验

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属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）④债券的利率

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政府债券的特征包括（ ）。①安全性低②流通性强③收益稳定④免税待遇

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